2023-05-25 18:34:23來源：金融界
(資料圖片)
近日，寧夏證監(jiān)局對中國郵儲銀行(行情601658,診股)寧夏分行采取責令改正措施。
經查，郵儲寧夏分行存在以下問題:
一、該行及部分支行基金銷售業(yè)務負責人未取得基金從業(yè)資格。違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第八條第（四）項的規(guī)定。
二、存在未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售的情形。違反了《監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。
三、通過互聯網等非現場方式向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務時未妥善留痕。違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《適當性管理辦法》）第二十五條的規(guī)定。
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